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Listos lineamientos de Sofomes ENR para combate al lavado de dinero

21/09/2012 10:03 0 Comentarios Lectura: ( palabras)

A más tardar en dos semanas la CNBV emitirá los lineamientos bajo los cuales las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Entidades No Reguladas (Sofomes/ENR) deberán actualizar sus manuales para el cumplimiento de la Ley del combate al Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo. El director General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), Máximo Nava García, refirió que esos lineamientos, que se publicarán en el Diario Oficial de la Federación, son una especie de guía que les permitirá ir actualizando sus manuales. Durante su participación en la sexta Convención Nacional Asofom 2012, Perspectivas y Crecimiento de la Sofom, detalló que en esa normatividad se precisan los elementos a considerar en el registro de los clientes, ya sean personas físicas o personas morales. Explicó que el objetivo de un manual es establecer medidas y procedimientos para prevenir y detectar actos, omisiones u operaciones que pudieran estar relacionadas con el delito de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo LD/FT. Un manual, agregó, debe de responder a cinco preguntas básicas: qué, cómo, dónde, cuándo y por qué, así que “debe ser como una Biblia, el mejor instrumento para capacitar al trabajador de una sofom y saber qué es lo que debe hacer en cada una de las operaciones que realiza cuando detecta inusualidad u operación que le genere una sospecha”. En este sentido, dijo, el manual debe establecer las medidas, criterios y procedimientos que deberán de seguir la entidad como los empleados para detectar operaciones, monitorearlas e informarlo a la autoridad. Aclaró que ese documento también tiene que ver del tipo de operación, clientes y zona geográfica de la entidad, por lo que no puede ser un machote, sino un documento que los haga sentir seguros y no vulnerables, ya que los lavadores de dinero no buscan a la entidad más fuerte sino a la más débil para entrar al sistema financiero. “El apetito comercial, si bien es el generador de cualquier entidad también debe considerarse que aparejado también puede existir el riesgo reputacional, legal y económico. Tenemos casos públicos como el reciente de HSBC y el caso de Casa de Cambio Puebla”, manifestó. En este sentido, recordó que en el caso de Casa de Cambio Puebla se ordenó su cierre por lavado de dinero y en el caso de HSBC se aplicaron multas millonarias por no llevar un debido procedimiento de identificación, conocimiento y reporteo de operaciones. Señaló que hasta la fecha 50 por ciento de las dos mil 881 Sofomes ENR que están registradas en el Registro de Prestadores de Servicios Financieros (SIPRES) envían su información a través del Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI), lo que no significa que esté adecuadamente presentada. Máximo Nava García también reveló que hasta el momento la CNBV todavía no define las sanciones que se impondrán a las Sofomes que no cumplan con los controles antilavado de dinero, pese a que desde marzo estas entidades deben enviar su información al organismo rregulador. De hecho, el próximo 28 de septiembre será la última fecha para que las entidades presenten sus reportes de operaciones inusuales, operaciones relevantes y transacciones preocupantes, así como la entrega de información histórica de las entidades.


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