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Prepara CNBV sanciones por faltas a prevención de lavado de dinero

11/03/2012 07:51 0 Comentarios Lectura: ( palabras)

La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) prepara nuevas sanciones económicas a instituciones del sistema financiero por incumplimientos al régimen de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo. De acuerdo con funcionarios del organismo regulador, serían por lo menos cuatro multas las que se aplicarían a intermediarios financieros, en donde se pueden encontrar bancos y casas de bolsa y de cambio. Según se explicó, tras visitas de representantes de la CNBV se iniciaron procesos aún por definir en cuanto al monto de las sanciones. Así, de los cuatro casos, en uno ya se concluyó el proceso como tal al interior de la CNBV, mientras que con el resto se está en el emplazamiento de la sanción y la respuesta por parte de los intermediarios, por lo que sólo falta que estos tres casos pasen por el Comité de Sanciones para definir el monto y darse a conocer. Hasta la fecha, la CNBV sólo ha emitido una sanción económica derivado del incumplimiento al régimen de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, la cual fue en contra de Vanguardia Casa de Bolsa por 10 millones 254 mil 518 pesos. En dicho caso, las principales infracciones a la normatividad consistieron en que el sistema automatizado carecía de la funcionalidad para detectar y dar seguimiento a las operaciones de sus clientes, incluidos los clasificados como de alto riesgo, así como a los cambios en su perfil transaccional. Se observó también una ausencia de procedimientos para el análisis de posibles operaciones inusuales; y los reportes de operaciones relevantes e inusuales que deben ser remitidos a la autoridad no cumplían con las condiciones de calidad exigibles.


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