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SEC y CFTC demandan a firma de futuros Bitcoin 1Broker por presunta violación a la ley

28/09/2018 07:50 0 Comentarios Lectura: ( palabras)

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"Las compañías internacionales que realizan transacciones con inversores estadounidenses no pueden eludir el cumplimiento de las leyes federales de valores mediante el uso de criptomonedas", recalcó la SEC.

La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) y la Comisión de Comercio de

Un contrato de futuros o "futuros" es un acuerdo legal, generalmente hecho en una casa de intercambios o en un intercambio de futuros, para comprar o vender productos o instrumentos financieros a un precio predeterminado en el futuro.

Algunos contratos futuros pueden requerir que se entregue el producto mencionado en el contrato, otros contratos simplemente piden que se liquide la cantidad equivalente en efectivo.

Ejemplo

Imagine un país productor de petroleo, el cual planea producir 1 millón de barriles diarios a ser entregados exactamente en 365 días. Asumiendo que el precio actual del barril es de USD $50, el productor pudiera hacer una apuesta, producir el petroleo, y venderlo al precio del mercado a un año de hoy. Dada la volatilidad de los precios del petroleo, el precio del mercado pudiera estar a cualquier nivel. En vez de tomar riesgos, el productor pudiera asegurar un precio de venta al introducir un contrato de futuros. Se utilizan modelos matemáticos para asignar precios a los futuros, se toma en cuenta el precio actual, la tasa de retornos sin riesgos, el tiempo a madurar el contrato (en este caso 365 días), los costos de almacenamiento, los dividendos.

Asumiendo que el productor decide que sus contratos serán a $53 por barril, el productor está obligado a entregar 1 millón de barriles de petroleo y se le garantiza que recibirá USD $53.000.000, 00, sin importar el precio del petroleo en el mercado el dia que se hacen las entregas.

Especulación y Cobertura

Los contratos futuros son utilizados por dos categorías de participantes en el mercado. Especuladores y Cobertores. Los productores o compradores de un producto cubren o garantizan el precio al cual el producto es vendido o comprado, mientras que los administradores de portafolios o corredores pueden también apostar o especular con los movimientos de precios utilizando futuros.

Especuladores de Futuros

Los contratos futuros son utilizados para manejar posibles movimientos en los precios de los productos negociados. Si los participantes del mercado anticipan un incremento en el precio del producto en el futuro, pueden hacer ganancias potenciales comprando el producto con un mercado futuro y vendiéndolo más tarde en el mercado a un precio más alto, o ganando de las diferencias de precio favorables al liquidar en efectivo.

Sin embargo, pueden perder si el precio del producto es eventualmente más bajo que el precio de compra especificado en el contrato futuro. De manera conversa, si el precio del producto se espera que caiga, pueden vender el producto en un mercado de futuros y comprarlo luego a un precio más bajo en el mercado.

Cobertores de Futuros

El propósito de hacer cobertura no es ganar de movimientos favorables, la idea es prevenir pérdidas producto de cambios no favorables de precios, y en el proceso mantener un resultado financiero predeterminado dependiendo de lo que permitan las condiciones actuales de mercado.

Para hacer cobertura, a diferencia de los especuladores, deben existir entidades cuyo negocio es utilizar el producto negociado en el contrato. Cuando existe una ganancia en un contrato de futuros, siempre hay una pérdida en el precio del mercado, o vice versa.

" class="glossaryLink">Futuros de Materias Primas (CFTC) están demandando a un agente de valores con sede en las Islas Marshall por presuntamente violar la ley federal a través de un esquema de intercambio de seguridad basado en Bitcoin.

La SEC anunció en un comunicado de prensa ayer que presentó cargos contra 1pool Ltd., también conocido como 1Broker, así como su presidente ejecutivo, Patrick Brunner, por vender swaps (permutas financieras en las que se compromete dinero a futuro) basados ??en valores a inversores estadounidenses e internacionales sin seguir los "umbrales de inversión discrecionales" adecuados. Los inversionistas solo podían comprar estos swaps con Bitcoin, de acuerdo con los reclamos.

La SEC alega además que 1Broker no estaba registrado como un "concesionario de swaps basado en valores" y "no realizó sus intercambios basados ??en valores en un intercambio nacional registrado".

Explicó cómo fue descubierto el intercambio:

Un agente especial de la Oficina Federal de Investigaciones, actuando de forma encubierta, compró con éxito varios swaps basados ??en valores en la plataforma 1Broker de los Estados Unidos a pesar de no cumplir los umbrales de inversión discrecionales requeridos por las leyes federales de valores".

Shamoil Shipchandler, director de la oficina regional de SEC en Fort Worth, dijo en un comunicado que "la SEC protege a los inversores estadounidenses en una variedad de plataformas, independientemente del tipo de moneda utilizada en sus transacciones ... Las compañías internacionales que realizan transacciones con inversores estadounidenses no pueden eludir el cumplimiento de las leyes federales de valores mediante el uso de criptomonedas".

El regulador está solicitando una orden judicial permanente contra Brunner y 1pool, junto con multas y "restitución más intereses".

Además, la CFTC presentó cargos contra 1Broker por violar de manera similar las leyes federales al no implementar las normas de prevención contra el lavado de dinero.

Más tarde, el FBI informó que se había apoderado del dominio 1broker.com, alegando que la empresa había violado las leyes de lavado de dinero y fraude electrónico, además de "operar como intermediario no registrado de valores" y "operar como comerciante de comisiones de

Un contrato de futuros o "futuros" es un acuerdo legal, generalmente hecho en una casa de intercambios o en un intercambio de futuros, para comprar o vender productos o instrumentos financieros a un precio predeterminado en el futuro.

Algunos contratos futuros pueden requerir que se entregue el producto mencionado en el contrato, otros contratos simplemente piden que se liquide la cantidad equivalente en efectivo.

Ejemplo

Imagine un país productor de petroleo, el cual planea producir 1 millón de barriles diarios a ser entregados exactamente en 365 días. Asumiendo que el precio actual del barril es de USD $50, el productor pudiera hacer una apuesta, producir el petroleo, y venderlo al precio del mercado a un año de hoy. Dada la volatilidad de los precios del petroleo, el precio del mercado pudiera estar a cualquier nivel. En vez de tomar riesgos, el productor pudiera asegurar un precio de venta al introducir un contrato de futuros. Se utilizan modelos matemáticos para asignar precios a los futuros, se toma en cuenta el precio actual, la tasa de retornos sin riesgos, el tiempo a madurar el contrato (en este caso 365 días), los costos de almacenamiento, los dividendos.

Asumiendo que el productor decide que sus contratos serán a $53 por barril, el productor está obligado a entregar 1 millón de barriles de petroleo y se le garantiza que recibirá USD $53.000.000, 00, sin importar el precio del petroleo en el mercado el dia que se hacen las entregas.

Especulación y Cobertura

Los contratos futuros son utilizados por dos categorías de participantes en el mercado. Especuladores y Cobertores. Los productores o compradores de un producto cubren o garantizan el precio al cual el producto es vendido o comprado, mientras que los administradores de portafolios o corredores pueden también apostar o especular con los movimientos de precios utilizando futuros.

Especuladores de Futuros

Los contratos futuros son utilizados para manejar posibles movimientos en los precios de los productos negociados. Si los participantes del mercado anticipan un incremento en el precio del producto en el futuro, pueden hacer ganancias potenciales comprando el producto con un mercado futuro y vendiéndolo más tarde en el mercado a un precio más alto, o ganando de las diferencias de precio favorables al liquidar en efectivo.

Sin embargo, pueden perder si el precio del producto es eventualmente más bajo que el precio de compra especificado en el contrato futuro. De manera conversa, si el precio del producto se espera que caiga, pueden vender el producto en un mercado de futuros y comprarlo luego a un precio más bajo en el mercado.

Cobertores de Futuros

El propósito de hacer cobertura no es ganar de movimientos favorables, la idea es prevenir pérdidas producto de cambios no favorables de precios, y en el proceso mantener un resultado financiero predeterminado dependiendo de lo que permitan las condiciones actuales de mercado.

Para hacer cobertura, a diferencia de los especuladores, deben existir entidades cuyo negocio es utilizar el producto negociado en el contrato. Cuando existe una ganancia en un contrato de futuros, siempre hay una pérdida en el precio del mercado, o vice versa.

" class="glossaryLink">futuros no registrado".

1Broker no respondió la solicitud de entrevista de Coindesk.

Fuente: CoinDesk

Traducción de DiarioBitcoin

Imagen de Pexels

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Sobre esta noticia

Autor:
Dinerodigital (1580 noticias)
Fuente:
sobrebitcoin.com
Visitas:
3636
Tipo:
Reportaje
Licencia:
Creative Commons License
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